“有一種浪漫叫并肩作戰(zhàn),有一種純粹叫全力以赴,有一種果敢叫奮不顧身。”孟晚舟回國,國內(nèi)一片歡騰。雖然簽署了延遲起訴協(xié)議(DPA),但這種“和解”的解決方式已經(jīng)是非常具有現(xiàn)實(shí)意義的勝利。

國家強(qiáng)大了,才有尊嚴(yán)。就像孟晚舟在穿越北極上空所發(fā)的朋友圈;“沒有強(qiáng)大的祖國,就沒有我今天的自由?！?/p>

而隨著孟晚舟回國的,還有華為的部分低端汽車芯片已獲得美國許可。這是華為輪值董事長徐直軍在近日的全聯(lián)接大會(huì)上透露的,他表示未來這些芯片將應(yīng)用在不斷增長的華為汽車零部件業(yè)務(wù)。

而且,今年的華為P50發(fā)布會(huì)上我們也看到,高通的處理器確實(shí)出現(xiàn)在了華為手機(jī)身上。這也是對(duì)華為制裁緩解的一個(gè)重要信號(hào)。毫無疑問,制裁就是一把雙刃劍:它們?cè)诖驌羧A為和其他中國公司的同時(shí),也會(huì)傷及其美國供應(yīng)商。對(duì)于高通來說,斷供華為對(duì)于自己也是“殺敵一千自損八百”的。

而對(duì)于華為海思,華為的態(tài)度是,不僅不會(huì)解散,還會(huì)加大投入,甚至在今年還被爆出華為海思進(jìn)軍3nm領(lǐng)域(根據(jù)曝光信息,這款新處理器或?qū)⒚麨轺梓?010,可能于明年量產(chǎn),但是由誰代工是個(gè)問題)。

就在前段時(shí)間,任正非還就華為海思正式表態(tài),稱很鼓勵(lì)海思繼續(xù)爬喜馬拉雅,高處不一定適合種稻谷,那在山下的將會(huì)提供這些,讓爬喜馬拉雅的人繼續(xù)攀登。這也說明華為一直明白,如果芯片不自研,還是會(huì)受制于人。

那么更宏觀一點(diǎn)來看,中國芯片產(chǎn)業(yè)什么時(shí)候才能跟美國“掰手腕”呢?還是得我們自己壯大起來。不管華為是否走IDM模式,如今國內(nèi)半導(dǎo)體都在飛速發(fā)展,這對(duì)華為也是利好。因?yàn)?對(duì)于中國芯片產(chǎn)業(yè)的從業(yè)者來說,如果不突破,也就永遠(yuǎn)沒有說“不”的可能!

01美國發(fā)動(dòng)的芯片戰(zhàn)爭

先來說說之前華為芯片被美國制裁的背后邏輯,其實(shí)很簡單。那就是:美國在先進(jìn)芯片制造所需的某些關(guān)鍵技術(shù)上領(lǐng)先于中國,要保持領(lǐng)先,就必須阻止中國獲得這些技術(shù),這將確保美國在未來處于領(lǐng)先地位,并在電子行業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位。

這也是美國根據(jù)其《2018年出口管制改革法案》,禁止中國使用其所謂的“基礎(chǔ)技術(shù)”。截至目前,美國已將250多家中國公司列入實(shí)體清單,這些公司需要獲得特別許可證才能進(jìn)口設(shè)備或零部件。而且,這場“芯片戰(zhàn)爭”到目前為止沒有終止的跡象。

“美國之所以選擇電子/半導(dǎo)體行業(yè)作為與中國進(jìn)行地緣戰(zhàn)略競爭的戰(zhàn)場,是因?yàn)樗J(rèn)為自己在這一行業(yè)中擁有顯著的技術(shù)領(lǐng)先地位和主要的市場份額,中國則是這方面的后來者?！睌?shù)字媒體平臺(tái)Newsclick創(chuàng)始人普拉比爾·普爾卡亞斯塔(Prabir Purkayastha)認(rèn)為,這是美國的“晚期資本主義病態(tài)”。美國選擇制裁路線,只是因?yàn)楦菀讓?shí)施,而不是更正確的選擇。通過對(duì)未來技術(shù)知識(shí)的投資來與中國競爭,更正確但是更艱難。

但是,更關(guān)鍵的問題在于,如果中國在芯片制造和設(shè)計(jì)技術(shù)方面沒有自己的“干貨”,像華為這樣的企業(yè)還能保住其市場地位嗎?這是核心所在。畢竟,人工智能、計(jì)算機(jī)、5G移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)等產(chǎn)業(yè),是中美兩國的主要競爭領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)這些技術(shù)的基本構(gòu)件都是半導(dǎo)體芯片。

而在芯片制造領(lǐng)域,目前中國能和臺(tái)積電、三星、格羅方德、INTEL這四家進(jìn)入7nm制程的企業(yè)抗衡的,沒有。國內(nèi)只有中芯國際最近才從28納米升級(jí)到14納米,還被美國從上游和下游“卡脖子”。

而且,這次芯片被“卡脖子”,阿斯麥(ASML)的光刻機(jī)是關(guān)鍵。ASML是全球唯一一家可以提供極紫外光刻機(jī)(EUV)的公司。而美國的制裁導(dǎo)致阿斯麥不能向中國銷售極紫外光刻機(jī)。雖說可以向中國大陸出售用于生產(chǎn)低端芯片的其他光刻機(jī),但這也使中國無法生產(chǎn)10納米以下的芯片,制造工藝也落后市場領(lǐng)先者一兩代。

比如,中芯國際嘗試建立7納米芯片的生產(chǎn)線,要從阿斯麥ASML進(jìn)口極紫外光刻機(jī),每臺(tái)售價(jià)約1．2～1．5億美元。雖然EUV是來自于荷蘭,但其使用的軟件是阿斯麥美國子公司開發(fā)的,因此也在美國的禁令范圍內(nèi)。而且,阿斯麥背后的大股東也是美國公司。

從“基礎(chǔ)技術(shù)”的角度來說,要保持技術(shù)領(lǐng)先的國家,必須掌握芯片生產(chǎn)技術(shù)和技術(shù)設(shè)備,這就是為什么光刻機(jī)會(huì)成為中國芯片產(chǎn)業(yè)的瓶頸。但這種差距不是一兩天能追趕得上的。

02國內(nèi)芯片的發(fā)展難度

除了華為受到制裁,今年小小芯片掀翻了整個(gè)汽車行業(yè)。處境艱難的也不僅是中國企業(yè)。隨著中美芯片戰(zhàn)爭的加劇,以及疫情的復(fù)發(fā),導(dǎo)致全球芯片供應(yīng)鏈?zhǔn)艿絿?yán)重影響,“缺芯”越演越烈。

我們知道,半導(dǎo)體芯片幾乎應(yīng)用于所有產(chǎn)品,從消費(fèi)電子的家用設(shè)備——微波爐和烤面包機(jī)——到汽車和國防工業(yè)。如果美國發(fā)動(dòng)的芯片戰(zhàn)爭持續(xù)下去,芯片短缺危機(jī)還會(huì)而且已經(jīng)波及到其他產(chǎn)業(yè)。

這場危機(jī)也引發(fā)了幾個(gè)問題:這是否會(huì)導(dǎo)致中美兩國形成兩個(gè)敵對(duì)陣營?半導(dǎo)體行業(yè)的供應(yīng)鏈?zhǔn)欠駮?huì)逆全球化?在供應(yīng)鏈如此脆弱的情況下,中國的芯片產(chǎn)業(yè)和汽車行業(yè)等應(yīng)該如何來應(yīng)對(duì)未來?恐怕,還是需要“自己種樹”,方能擺脫困境。

普拉比爾·普爾卡亞斯塔(Prabir Purkayastha)說得挺對(duì),如果美國想要保持其在電子行業(yè)的世界領(lǐng)導(dǎo)者地位,就必須投資于未來技術(shù)知識(shí),進(jìn)而與中國相匹敵。那么,美國為什么要走制裁路線呢?因?yàn)橹撇酶菀讓?shí)施,建立一個(gè)重視知識(shí)的社會(huì)更加困難。

我們說危機(jī)危機(jī),危中有機(jī)。美國這種晚期資本主義的病態(tài),對(duì)于中國的芯片產(chǎn)業(yè)來說,倒確實(shí)是個(gè)機(jī)會(huì)。但是,“造得出原子彈,造不出光刻機(jī)?！边@又是我們的現(xiàn)狀。我們又如何改變現(xiàn)狀呢?

6月份,彭博社曾報(bào)導(dǎo),中國國務(wù)院副總理劉鶴將主持第三代半導(dǎo)體發(fā)展的推進(jìn)工作,并負(fù)責(zé)制定相關(guān)的政策支持。劉鶴還將監(jiān)督那些可能給傳統(tǒng)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)帶來潛在顛覆性技術(shù)的項(xiàng)目。這顯示了中國政府對(duì)于芯片的重視程度。

重要的是,目前還沒有企業(yè)或國家在第三代半導(dǎo)體領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位,這是一個(gè)避開美國及其盟友針對(duì)中國芯片制造行業(yè)設(shè)置障礙的良機(jī),也是個(gè)彎道超車的好機(jī)會(huì)。

而受益于國家各大基金的不吝投入與政策的大力扶持,也催生了一大波芯片企業(yè)。我國芯片產(chǎn)業(yè)也正在進(jìn)入發(fā)展“黃金期”。

企查查數(shù)據(jù)顯示,2021年上半年“芯片”相關(guān)企業(yè)新增1．88萬家,同比增長171．8%;去年同期的注冊(cè)量僅為0．69萬家。目前我國現(xiàn)存芯片相關(guān)企業(yè)7．2萬家,其中,深圳(1．3萬家)、廣州(0．6萬家)、上海(0．4萬家)是擁有芯片企業(yè)最多的城市。廣東省以2．3萬家企業(yè)位列第一,占比總量的31．9%。

實(shí)際上,從2019年華為受到制裁開始,國內(nèi)的芯片企業(yè)就呈現(xiàn)出遍地開花的現(xiàn)象。不過,中國的芯片產(chǎn)業(yè)目前的基礎(chǔ)還是很薄弱。這么多注冊(cè)企業(yè),注冊(cè)資本在3000萬元以上的,不超過10%。而且,制造方面的瓶頸,比如光刻機(jī)怎么突破?

此前,根據(jù)記者在本屆上海車展上的采訪,即使像地平線、黑芝麻、芯馳科技等公司,其生產(chǎn)都是臺(tái)積電代工的。真正國內(nèi)企業(yè)有芯片制造能力的,只有中芯國際、中國中車等少數(shù)幾家而已,而且根本無法滿足需求的量。

03強(qiáng)大才是真理

好消息是,近日據(jù)媒體報(bào)道,上海微電子自研的首臺(tái)中端國產(chǎn)光刻機(jī)已經(jīng)落地,且完成了檢測認(rèn)證,預(yù)計(jì)年底之前便可大批商用。據(jù)認(rèn)證組的專家透露,這臺(tái)浸潤式光刻機(jī)型,比臺(tái)積電當(dāng)初的多重曝光技術(shù)更加先進(jìn),這也意味著,國產(chǎn)芯片制程或?qū)⒁慌e邁入7nm市場。

而高端光刻領(lǐng)域,中科院自研的首臺(tái)高能光源設(shè)備已安裝完成,結(jié)合清華大學(xué)的光源粒子加速器“穩(wěn)態(tài)微聚束”,或能一舉解決被美國壟斷的“光源技術(shù)系統(tǒng)”。而EUV設(shè)備的另外兩項(xiàng)核心技術(shù)“雙工件臺(tái)系統(tǒng)”、“光學(xué)鏡頭”,也被華卓精科和中科科美相繼攻克。

總體來看,不管是中低端或者高端,國產(chǎn)光刻技術(shù)全線突破、全線量產(chǎn)有望。不過,中國高端芯片制造短期看是“遠(yuǎn)水解不了近渴”。在“缺芯”的面前,我們不但看到行業(yè)巨變和重組的壯觀前景,更加明白制勝未來必須自力更生,“從來沒有什么救世主”。

中國自己發(fā)展芯片產(chǎn)業(yè),注定是條艱難的路。但是,這比容易走的路要徹底得多。就像華為當(dāng)初艱難研發(fā)一樣,如今,技工貿(mào)和貿(mào)工技之爭早已見分曉,聯(lián)想今日的邊緣化說明了一切。而且,汽車行業(yè)30多年“市場換技術(shù)”的慘痛教訓(xùn),讓我們明白只有自己干,才有出路。

那么,中國需要多長時(shí)間才能抹去美國及其盟友在半導(dǎo)體領(lǐng)域的領(lǐng)先地位?知名咨詢公司易觀梅森(Analysys Mason)在其2021年5月的報(bào)告中指出,中國將在三到四年內(nèi)實(shí)現(xiàn)半導(dǎo)體的自給自足。

波士頓咨詢公司(BCG)和美國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)則模擬了中美市場和供應(yīng)鏈脫鉤以及全球供應(yīng)鏈中斷的影響。該模型預(yù)測,即便采用這樣的政策,美國仍將失去領(lǐng)導(dǎo)地位?？雌饋?中國的芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景是樂觀的。

此外,根據(jù)美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)的說法,美國要想保持領(lǐng)先地位,除了在戰(zhàn)略軍事領(lǐng)域以外,唯一辦法就是放開向中國出口。然后,美國可以利用這些出口產(chǎn)生的利潤開發(fā)新一代技術(shù)。但從目前中美對(duì)峙的情形來看,似乎是無法實(shí)現(xiàn)的。

記者曾經(jīng)在《漲價(jià)5倍算什么,這只是芯片戰(zhàn)爭的開始》中說過,“每一輪繁榮的起點(diǎn),都是從上一輪摧枯拉朽的洗牌開始?！边@次是芯片。我們的芯片產(chǎn)業(yè)盡快具備自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制造技術(shù),不再受制于人,這也是賭國運(yùn)的問題。

我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)長久以來受“造不如買”的傳統(tǒng)觀念影響,高端芯片極度依賴進(jìn)口和代加工,加之為限制我國科技發(fā)展而簽訂的《瓦森納協(xié)定》影響,國內(nèi)半導(dǎo)體制造產(chǎn)業(yè)潰不成軍。在美國啟動(dòng)多次技術(shù)封鎖后,我們終于意識(shí)到自研芯片的重要性。只要不再幻想美國結(jié)束制裁這樣的幼稚想法,我們才能打贏這場芯片戰(zhàn)爭。就像這次的孟晚舟回國,也是因?yàn)槲覀兊膰覐?qiáng)大了,而不是美國心軟了。